股票融资交易 证监会出手，罚没2.2亿元

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　　近日，证监会开出多则涉及操纵证券市场的罚单，其中一则罚单涉及金额巨大，三人与上市公司董事长合谋操纵股价，非法获利约1.12亿元，最终被罚没约2.2亿元。

　　与上市公司董事长合谋操纵股价

　　证监会公布的行政处罚决定书显示，高飞、龙杰、尤立峰三人与戚某广合谋操纵上市公司“朗源股份”的股价。戚某广为朗源股份原实际控制人、董事长。

　　2018年底至2019年初以来，“朗源股份”股价不断下跌，导致戚某广质押的“朗源股份”存在平仓风险，需要不断补充保证金。在公司其他股东减持过程中，戚某广告知高飞，池某珍、王某祥也需要减持。为避免集中减持造成“朗源股份”股价下跌过快，戚某广让高飞找人维护“朗源股份”股价。

　　2019年7月，高飞找到龙杰，向其转达戚某广关于维持“朗源股份”股价的意图。在高飞的联络沟通下，龙杰与戚某广、高飞达成约定，先由龙杰安排资金和证券账户承接减持股票，再由戚某广方面转给龙杰一定资金，用于配资借入证券账户以在二级市场维持股价并伺机卖出。龙杰还找到合作方尤立峰共同在二级市场完成维持股价计划。

　　资料显示，朗源股份创建于2002年3月，2011年2月15日在深圳证券交易所成功上市，公司的经营范围包括生鲜水果、坚果、果干的种植、储存、加工、销售，三大拳头产品为苹果、葡萄干、松子仁。

　　控制使用118个账户 操纵手法曝光

　　2019年9月25日至2020年8月31日期间（以下简称“操纵期间”），戚某广、高飞向龙杰、尤立峰提供1.79亿元资金。通过配资中介，龙杰借入19个证券账户，尤立峰借入97个证券账户。上述118个证券账户（以下简称“账户组”）资金量中约3.5亿元被用于交易“朗源股份”。

　　建仓期为2019年9月25日至2020年1月13日，共有73个交易日，账户组累计买入“朗源股份”5203万股，买入金额3.05亿元，累计卖出3338万股，卖出金额1.92亿元，净买入金额为1.14亿元。“朗源股份”股价由5.07元上涨至6.26元，涨幅为23.47%。截至2020年1月13日，账户组持股比例较期初持股比例增加6.2%。

　　持续拉抬期为2020年1月14日至2020年7月31日，共有132个交易日，账户组累计买入“朗源股份”21276万股，买入金额15.19亿元，累计卖出18691万股，卖出金额13.62亿元。持续拉抬期间，“朗源股份”股价从6.47元上涨至7.74元，涨幅达19.63%。

　　卖出期为2020年8月3日至8月31日，共21个交易日，账户组累计卖出“朗源股份”6009万股，金额5.36亿元，累计买入3297万股，金额2.96亿元，净卖出2712万股，金额2.4亿元。卖出期间“朗源股份”股价由8.2元上涨至8.73元，涨幅为6.46%。经测算，扣除佣金和相关税费，高飞、龙杰、尤立峰操纵“朗源股份”共盈利约1.12亿元。

　　证监会认为，操纵期间主要由戚某广、高飞提供资金，高飞负责联络，传递、沟通交易情况，应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排相关人员共同交易“朗源股份”，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于证监会立案调查前去世，不再追究其行政责任。

　　最终，证监会决定，没收高飞、龙杰、尤立峰共同操纵行为违法所得，并对高飞、龙杰、尤立峰共同操纵行为处以约1.12亿元罚款，合计罚没约2.2亿元。

　　证监会上半年罚没金额逾85亿元

　　近日，证监会还公布了一则操纵市场的罚单。罚单显示，冯越峰、宋晓平在2017年3月20日至10月11日期间，累计控制近百个股票账户，操纵“镇海股份”“美芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票，合计获利约2405万元。

　　证监会最终决定对于冯越峰、宋晓平的共同违法行为，没收违法所得并处以约7216万元的罚款，累计罚没约9621万元。

　　今年以来，证监会从严执法力度空前，上半年罚没款金额已超去年全年总和。

　　证监会8月16日发布的上半年证监会行政执法情况综述显示，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

　　证监会上半年全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法，对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额逾23亿元、同比增长约9%。

　　证监会表示，下一步，证监会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。

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责任编辑：杨红卜 股票融资交易